渣打银行面临美国交易中Lax控制的巨额罚款

作者:莫圻

<p>渣打银行(伦敦证券交易所代码:STAN) - 英国最大的金融机构之一 - 在纽约州金融服务部(DFS)表示该银行未能发现潜在的高风险后,可能面临超过1亿美元的罚款据媒体周三报道,其美国业务的交易</p><p>该问题由该银行的DFS监控人员Ellen Zimiles检测到,据称是由其计算机系统中的技术故障引起的</p><p>据“纽约时报”报道,Zimiles发现了数以百万计的交易 - 起源于被认为易受洗钱影响的地区 - 应该被标记为进一步审查,但事实并非如此</p><p>然而,知情人士告诉华尔街日报,目前尚不清楚任何未被发现的交易是否属于洗钱事件或以任何方式违法</p><p>据报道,纽约州金融服务总监本杰明•劳斯基(Benjamin Lawsky)正在与渣打银行官员就可能达成的和解协议进行谈判,该协议可能介于1亿美元至3.4亿美元之间</p><p>据“华尔街日报”报道,当银行发布季度收益报告时,实际结算可能会在周三公布</p><p>据报道,银行首席执行官彼得·桑兹(Peter Sands)曾与DFS官员会面以讨论和解协议,他认为该银行的失误并非故意藐视法律,而且是无意中出现的技术问题</p><p>最近对银行业务的调查是在两年后因与伊朗和苏丹等国家开展业务而被罚款3.4亿美元,该国已被美国列入黑名单</p><p>在2012年发布的一份声明中,DFS曾表示渣打银行之间存在“2001年1月和2007年......向伊朗国有银行,私营银行,公司和个人提供美元清算服务</p><p>”Lawsky当时发布了一项监管令,称该银行是一个沉溺于其中的“流氓机构”</p><p>非法涉及那些“赞助国际恐怖主义......然后掩盖其违规行为的国家</p><p>”渣打银行(其中约90%的利润来自亚洲,非洲和中东)报告其半价下跌20%</p><p>据英国广播公司周三报道,....